华灵四方为企业天交所上市提供一条龙服务

    一、 华灵四方为企业天交所上市提供一条龙服务，服务包括：
     （1）分析判读是否满足上市条件
     （2）引入战略投资者，介绍保荐人
     （3）提供股份制改造方案
     （4）最终促成成功上市
    
     二、天交所简介
     天津股权交易所（简称：天交所）是依据国务院相关批复要求设立的公司制交易所，2008年9月在天津滨海新区注册营业。
    
     国务院相关政策对天交所的支持主要体现在三个文件：
     1.2006年．国务院《推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发[2006]20号）提出：“鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新；在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革，原则上可安排在天津滨海新区先行先试。”
     2.2008年．国务院《关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》(国函[2008]26号)进一步明确：“要为在天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易市场创造条件。”
     3.2009年10月26日，经国务院同意批复的《天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案》(发改经体[2009]2680号)中明确：“支持天津股权交易所不断完善运作机制，规范交易程序，健全服务网络，拓展业务范围，扩大市场规模。充分发挥市场功能，为中小企业和成长性企业提供高效便捷的股权投融资服务。”
    
    
     三、天交所战略定位
     1.天交所是中国多层次资本市场体系的重要组成部分；
     2.是中国主板、创业板市场的必要补充和重要支撑；
     3.是探索建设中国场外交易市场的重要平台。
     天交所主要面向国内未上市中小企业，提供快捷、高效、低成本的股权融资和股权交易服务。企业可以借助天交所市场平台，熟悉资本市场规则，完善公司治理，改善经营管理，积累企业信用，实现快速成长。
    
    
     四、天交所挂牌的条件
     （一）传统板块
     天交所传统板块针对传统型中小型企业，根据企业规模和盈利能力不同分为全国市场和区域市场。
     1、全国市场
     1.依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司。
     2.最近两年连续盈利
     3.最近两年净利润累计不少于一千万元（或最近一年净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元）。
     4.最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。
     5.公司股本总额不少于一千万元。
     2、区域市场
     1.依法注册的股份有限公司，经营时间不少于1年；
     2.最近两年净利润累计不少于五百万元。
     3.最近一期末净资产不少于五百万元。
     4.公司股本总额不少于五百万元。
     （二）科技创新板
     科技创新板是天交所与浙江清华长三角研究院共同建设的针对“两高六新”企业的市场板块。“两高”是指高科技高成长企业，“六新”是指新材料、新能源、新节能环保、新农业、新型服务业、新商业模式。科技创新板也有全国市场和区域市场之分。
     1、全国市场
    
     1.持续经营时间应在2年以上；
     2.高科技或创新型企业。
     3.管理团队及核心技术人员中，应有3名以上具有丰富的行业从业经历。
     4.股本总额、净资产均不少于1000万元；
     5.最近一年营业收入增长率不低于20%；
     6.（1）最近两年连续盈利，最近两年税后净利润累计不少于500万元。或（2）最近一年税后净利润不少于300万元，营业收入不少于2000万元；
     7.战略投资者对企业投资额不少于500万元。
     8.由天交所注册保荐机构出具、2名以上行业专家签字的“企业创新成长报告”；
    
     2、区域市场
    
     1.持续经营时间应在1年以上；
     2.高科技或创新型企业。
     3.管理团队及核心技术人员中，应有3名以上具有丰富的行业从业经历；
     4.股本总额、净资产均不少于500万元；
     5.（1）最近一年主要产品毛利率不低于40%，最近两年营业收入累计不少于1000万元，并且持续增长；或：（2）最近一年税后净利润不少于100万元，净资产收益率不低于15%；或：（3）最近两年连续盈利，税后净利润增长率不低于30%；
     6.公司经营管理计划显示，未来两年公司营业收入与净利润将持续增长；
     7.战略投资者对企业投资额不少于100万元。
     8.由天交所注册保荐机构出具、2名以上行业专家签字的“企业创新成长报告”；
     9.区域市场挂牌企业应披露企业出具、保荐机构签字认可的“企业经营管理计划”。
     （三）矿业板
     天交所矿业板目前只针对生产型矿业类企业开放全国市场，挂牌条件除行业类型外，其他与普通板全国市场相同。
     1.依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司。
     2.生产型矿业类企业。
     3.最近两年连续盈利
     4.最近两年净利润累计不少于一千万元（或最近一年净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元）。
     5.最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。
     6.股本总额不少于一千万元。
    
    
    
     四、天交所挂牌流程
     企业挂牌项目从开始直到实现挂牌主要经历项目筛选、项目启动、改制私募、挂牌申报，审核备案和企业挂牌六个阶段。从项目启动到企业挂牌平均需3个月左右的时间。
     （一）项目筛选
     （含储备）
     1. 拟挂牌企业向天交所提交企业基本信息(企业登记表和展现企业介绍PPT两个文件)
     需时：约1周
     （二）项目启动
     （含做市商对接）
     1.没有确定保荐机构和做市商的企业，天交所投资服务部负责组织对接做市商；
     2.企业聘请在天交所注册的服务机构进行初步尽职调查，完成项目启动工作文件。
     需时：约2周
     （三）改制私募
     （含私募）
     1.非股份制企业，需改制成股份有限公司；
     2.通过天交所私募的，天交所投资服务部负责组织推介活动。
     需时：约5周
     （四）挂牌申报
     1.保荐机构组织律师事务所、会计师事务所，制作挂牌申报文件。
     2.当地金融主管部门出具关于公司申请到天交所挂牌交易备案意见书。
     需时：约2周
     （五）审核备案
     1.企业向天交所申报材料，经项目管理部预审、业务管控中心内审、专家审核委员会审核、天交所终审，审核通过后报天津市金融办备案。
     需时：约2周
     （六）企业挂牌
     1.天交所网站分层披露拟挂牌企业信息。
     2.企业负责人参加企业挂牌敲锣仪式，企业正式挂牌。
     需时：约1周